没收1585万元、罚款1975万元！天域生物实控人违规减持付出巨额代价

中经记者 孙汝祥 夏欣 北京报道

天域生物（603717.SH）8月21日公告，公司实际控制人罗卫国因违规减持，被重庆证监局没收违法所得1585.33万元，并处以1975万元罚款。

《行政处罚决定书》显示，2021年4月22日，天域生物实控人、时任董事长罗卫国将其持有的1430万股天域生物股票协议转让给牧鑫青铜1号私募证券投资基金（以下简称“牧鑫青铜1号基金”)。罗卫国为牧鑫青铜1号基金唯一份额持有人，与牧鑫青铜1号基金构成一致行动关系。

截至2021年11月14日，罗卫国及其一致行动人牧鑫青铜1号基金等合计持有天域生物股票12046.98万股，占公司股份总数的41.52%，罗卫国为公司大股东、实际控制人。

2021年12月6日，罗卫国将其持有的全部牧鑫青铜1号基金份额转让给万某红。2021年12月10日和12月14日，天域生物分别披露《关于公司股东转让基金产品份额的补充公告》和《简式权益变动报告书》，称基金份额转让后罗卫国与牧鑫青铜1号基金不再构成一致行动关系。

2021年11月15日至12月28日期间，罗卫国和牧鑫青铜1号基金通过二级市场竞价交易方式减持天域生物股票1457.92万股，占公司股份总数的5.02%。

2021年12月22日至2022年4月23日，万某红申请赎回牧鑫青铜1号基金份额并在收到赎回款后，全部转至罗卫国指定账户，牧鑫青铜1号基金减持天域生物股票全部收益由罗卫国享有。

重庆证监局认定，罗卫国与万某红之间的基金份额转让交易不具有商业实质，罗卫国与牧鑫青铜1号基金仍然构成一致行动关系，仍应共同遵守上市公司大股东减持相关规定。罗卫国为实现减持天域生物股票目的，通过基金份额转让交易方式隐匿一致行动关系，规避上市公司大股东和一致行动人减持比例限制。

罗卫国及其一致行动人在3个月内减持天域生物股票超过公司股份总数的1%，违规减持天域生物股票1167.77万股，违规减持金额16453.19万元，经计算，违法所得为1585.33万元。

重庆证监局决定，对罗卫国违规减持行为给予警告，没收违法所得1585.33万元，并处以1975万元罚款。

天域生物在公告中称，上述《行政处罚决定书》的事项内容仅涉及公司实际控制人罗卫国个人，与上市公司无关，不会对上市公司及子公司生产经营活动产生重大影响。

（编辑：夏欣 审核：李慧敏 校对：颜京宁）