上海证券交易所纪律处分决定书

〔2026〕12 号

关于对北京国杰乾盛投资管理中心（有限合伙）及相关责任人予以通报批评的决定

当事人：

北京国杰乾盛投资管理中心（有限合伙），北京理工导航控制科技股份有限公司股东；

郭 杨，北京国杰乾盛投资管理中心（有限合伙）有限合伙人；

王学森，北京国杰乾盛投资管理中心（有限合伙）有限合伙人。

北京理工导航控制科技股份有限公司（以下简称发行人或理工导航）曾向上海证券交易所（以下简称本所）申请首次公开发行股票并在科创板上市。经查明，北京国杰乾盛投资管理中心（有限合伙）（以下简称国杰乾盛）及郭杨、王学森在发行上市申请期间，存在以下违规行为。

一、违规情况

根据发行人招股说明书披露，国杰乾盛持有发行人10%股份，郭杨、王学森系国杰乾盛有限合伙人，分别持有国杰乾盛19.38%、9.69%份额。发行人已真实、准确、完整披露了股东信息，公司历史沿革中不存在股权代持、委托持股等情形。经查明，2019 年 9 月，郭杨、王学森通过受让国杰乾盛份额方式成为理工导航新增的间接股东时，存在替他人代持的情况。国杰乾盛及郭杨、王学森未如实说明相关股权代持情况并按要求解除股权代持关系，导致申报文件相关信息披露不准确。二、责任认定和处分决定

（一）责任认定

国杰乾盛、郭杨、王学森作为发行人股东，隐瞒相关股权代持情况，导致发行人招股说明书相关股东信息披露不准确，上述行为违反了《监管规则适用指引——关于申请首发上市企业股东信息披露》和《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则（2020 年修订）》（以下简称《审核规则》）第十五条、第二十九条等有关规定。

（二）纪律处分决定

对于本次纪律处分事项，国杰乾盛及郭杨、王学森未提出异议。

鉴于上述违规事实和情节，经本所纪律处分委员会审核通过，根据《审核规则》第七十三条、第七十四条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定，本所作出如下纪律处分决定：

对北京国杰乾盛投资管理中心（有限合伙）及郭杨、王学森予以通报批评。

对于上述纪律处分，本所将通报中国证监会，并记入证券期货市场诚信档案数据库。当事人应当引以为戒，严格遵守法律法规和本所业务规则等相关要求，诚实守信，依法充分披露投资者作出价值判断和投资决策所必须的信息，保证发行上市申请文件和信息披露的真实、准确、完整。

上海证券交易所

2026 年1 月30日

（上海证券交易所）