吉安农商行被罚款231.83万元 存6项违规行为 多名高管同时被罚

7月11日，中国人民银行江西省分行发布的行政处罚信息公示表显示，吉安农村商业银行股份有限公司（以下简称“吉安农商行”）存在违反金融统计相关规定；违反反假货币业务管理规定；占压财政存款或资金；违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；未按规定履行客户身份识别义务；与身份不明的客户进行交易等6项违规行为，被警告并罚款231.83万元。

同时，时任吉安农商行副行长徐某辉对未按规定履行客户身份识别义务以及与身份不明的客户进行交易等违规行为负有责任，被罚款3万元；时任吉安农商行运营管理部总经理钟某对未按规定履行客户身份识别义务等违规行为负有责任，被罚款2万元；时任吉安农商行电子银行事业部副总经理（主持工作）颜某对与身份不明的客户进行交易等违规行为负有责任，被罚款1万元。

对于监管部门的上述处罚决定，吉安农商行表示，该行高度重视，严格按照监管要求，迅速落实各项整改措施，持续提升全行合规经营管理水平。该行注重加强合规文化宣传，强化合规意识，严守风险底线，推动业务经营健康发展。